最高法开庭再审最大“老鼠仓”案
2015-07-09 10:42:00 作者:记者/刘冠南 戴晓晓 通讯员/高法宣 来源:南方日报网络版

 涉案10.5亿余元、获利1883万余元,备受关注的国内最大基金“老鼠仓”案,7月8日上午在深圳再次开庭。此前,深圳市中级人民法院判决被告人马乐犯利用未公开信息交易罪,判处有期徒刑3年、缓刑5年,并处罚金。此后,深圳市检察院、广东省检察院、最高人民检察院逐级抗诉,在判决已经生效的情况下,现由最高人民法院第一巡回法庭启动审判监督程序予以再次审理。

    利用未公开信息交易基金经理操纵76只股票

    深圳市中级人民法院一审判决认定,被告人马乐在担任博时基金管理有限公司基金经理期间,利用其掌控的未公开信息,从事相关证券交易活动,操作自己控制的“金晶”“严维进”“严晓雯”3个股票账户,先于、同期或稍晚于其管理的“博时精选”基金账户买入相同股票76只,累计成交金额人民币10.5亿余元,从中非法获利人民币18833374.74元。

    一审深圳中院认定,马乐无视国家法律,作为基金管理公司从业人员,利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开信息,违反规定,从事与该信息相关的证券交易活动,情节严重,其行为已构成利用未公开信息交易罪。被告人马乐主动投案自首并如实供述其所犯罪行,认罪态度良好,其违法所得能从扣押冻结的财产中全额返还,判处的罚金亦能全额缴纳,深圳中院以利用未公开信息交易罪对马乐判处有期徒刑3年,缓刑5年,并处罚金人民币1884万元;违法所得人民币1883万余元依法予以追缴。

    三级检察机关逐级抗诉庭审争议法律适用标准

    一审宣判后,深圳市人民检察院认为该判决适用法律错误、量刑畸轻,提起抗诉。广东省检察院对此予以支持。

    检察机关认为,《刑法》规定利用未公开信息交易罪依照内幕交易、泄露内幕信息罪的量刑标准处罚,结合本案的案情,马乐应当依照“情节特别严重”的量刑档次处罚。而如果以此作为量刑依据,马乐将被撤销缓刑、判处实刑,且可能在5年以上、10年以下量刑。

    2014年9月,广东省高级人民法院二审开庭时,马乐的辩护律师辩称,法无明文规定不为罪、不处罚。根据刑法180条第4款规定,基金管理公司从业人员利用因职务信息便利获取的内幕信息以外的其它非公开信息,违反规定从事与该信息有关的证券交易活动,情节严重的,依照第180条第1款规定处理。现有刑法对于利用未公开信息交易罪未作“情节特别严重”的明文表述。因此利用未公开信息罪应该只有一种认定——“情节严重”,而没有“情节特别严重”。

    经二审审理,广东省高级人民法院作出终审裁定,驳回抗诉,维持一审原判。

    对此,省检察院认为,尽管法律并未对利用未公开信息交易罪的特别严重情节作明确规定,但利用未公开信息交易罪的认定及立案标准也是参照内幕交易及泄露内幕信息罪,标准是完全一致的,因而不应是部分参照,而应是全部参照。根据刑法规定,泄露内幕信息罪有情节严重和情节特别严重的认定,因而对于利用未公开信息交易也应有情节严重和情节特别严重两种,认定标准也应一致。而从案件事实看,马乐利用未公开信息交易的时间跨度比较长,操纵76只股票,交易额达10.5亿余元,其犯罪情节非常严重,社会影响恶劣,请求依法改判。因此,广东省检察院继续提起抗诉,并获得最高人民检察院支持抗诉。据介绍,此次抗诉是在判决已经生效的情况下,最高检按照审判监督程序提起,由最高人民法院审判监督庭依法审理。

    因马乐再审期间没有委托辩护人,最高法院依法通知有关法律援助机构为其指派律师出庭进行辩护。抗辩双方就本案的事实和法律适用、马乐的行为是否属于情节特别严重、原审量刑是否适当等问题进行了辩论。

    经审理,法庭宣布将择日宣判。



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